法律法规—天相公示

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法律法规

·1、中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）20150424

·2、国务院：私募投资基金监督管理条例20230901

·3、证监会：公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法20201001

·3-1：证监会：关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定20201001

·3-2：公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定20201001

·4、证监会：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

·4-1、关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定??

·4-2、基金业协会：关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

·5、证监会：证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）20220812

·5-1关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知

·5-1附件：附表1-1：投资者基本信息表参考模板（自然人）

·5-1附件：附表1-2：投资者基本信息表参考模板（机构）

·5-1附件：附表1-3：投资者基本信息表参考模板（产品）

·5-1附件：附表2-1：基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）

·5-1附件：附表2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）

·5-1附件：附表3：基金产品或者服务风险等级划分参考标准

·5-1附件：附表4：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函参考模板

·5-1附件：附表5：风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板

·5-1附件：附表6-1：投资者转化表参考模板(专业转普通）

·5-1附件：附表6-2：投资者转化表参考模板(普通转专业）

·5-1附件2：《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》起草说明

·6、证监会：公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2020修正）20200320

·6-1、证监会：关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定（2020修订）20201030

·7、中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知20080101

·8、关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》的通知20210515

·9、证监会：关于公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的公告20111001

·10、中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见20180601

·11、证监会：开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013修订）20130801

·12、证监会：公开募集证券投资基金管理人监督管理办法

·13、证监会：公开募集证券投资基金运作管理办法20140808

·14、证监会：证券投资基金托管业务管理办法（2020）

·15、证监会：证券投资基金评价业务管理暂行办法（2020修正）20201030

·16、证监会：公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）

·17、证券基金经营机构信息技术管理办法（2021修订）20210115

·18、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定20070315

·19、关于发布《私募投资基金登记备案办法》的公告_2023.05.01生效_20230224发布

·20、私募投资基金监督管理暂行办法20140821

·21、中国基金业协会关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知20160201

·22、关于加强程序化交易管理有关事项的通知20231009

·23、关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知20221118

·24、中华人民共和国反洗钱法20070101

·25、中国人民银行：金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法20210801

·26、一行两会：互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）20190101

·27、证监会：证券期货业反洗钱工作实施办法（2022修正）20220812

·28、一行三会：金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法20070801

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